摘 要：創業活動的風險不確定性和失敗率非常高，如何解決這一問題得到越來越多學者的關注。首先對創業者特質和創業企業績效進行了概念界定和維度劃分，提出研究假設，利用問卷調查方式進行了數據收集，并利用回歸分析法進行了實證檢驗。結果表明：創業者激情、自我效能感、創業警覺性均對創業企業生存績效、成長績效存在顯著的正向影響，且創業警覺性對創業企業績效的影響更為顯著。該研究結論有助于正確認識創業者激情、自我效能感和創業警覺性的真實作用，對于合理培養創業者特質、塑造企業家精神來提升創業企業績效具有指導意義。

　　關鍵詞：創業者特質;創業企業;生存績效;成長績效

　　0 引言

　　長期以來，創業被視為推動經濟增長和發展的主要驅動力量[1]，創業活動支撐著經濟的發展，促進經濟增長和創造新的就業機會。“大眾創業，萬眾創新”是新時代中國經濟顛覆性發展的最強雙引擎，而發展眾創經濟則是建設創新型國家的強國之策和富民之道[2]。“雙創”提出后，中國的創業活動迅速發展。《2019年大眾創業萬眾創新發展報告》指出，截至2019年底，全國新登記企業607.4萬戶，比2018年增長9.9%，全國布局建設的“雙創”示范基地共有120家，創新創業支撐平臺已實現了全覆蓋。同時，與2018年相比，2019年雙創形勢呈現新變化，即創新創業邁向高質量發展。在新一輪科技革命和產業變革加速重構全球創新版圖、重塑全球經濟結構的大背景下，我國創新創業更加活躍，新登記企業呈現活力不斷增強、結構更趨優化、競爭力明顯提升的良好態勢;在相關政策支持下，科技人員、大學生、留學歸國人員等各類創業群體繼續踴躍投身創新創業大潮。

　　科技部火炬中心《中國創業孵化發展報告2019》研究顯示：截止2018年，全國共有孵化器4 849家，孵化器內擁有20.6萬家在孵企業，吸納就業290萬人。全國共有眾創空間6 959家，服務的企業和團隊41.4萬家，吸納就業151.4萬人，團隊和企業獲得投資總額765億元，上市掛牌企業621家，擁有有效知識產權21.6萬件。眾創空間擁有服務人員15萬人，創業導師14萬人。整體來看，我國創業活動呈現蓬勃發展的態勢。然而，由于新創企業存在規模小，門檻低，束縛多、資金不足、從業人員水平參差不齊等問題，創業企業雖然發展迅猛，總量規模不斷擴大，但是存活率低、失敗率高，效益不好。根據US Census Bureau的調查，成立后在兩年內倒閉的企業占到總數的34%，半數企業存活期超不過四年，60%的企業存活期不到6年。此外，IT orange數據顯示，我國創業失敗的企業約有85%，企業的平均壽命為兩年半，大學生創業的成功率不足5%。相對于成熟企業完善的管理制度與發展路徑，創業企業在發展中更將創業者視為核心要素，吳曉波也指出創業者個人決定著企業的命運。很多創業公司都會受到創業者的個人色彩的影響，例如羅永浩成立了錘子科技，雷軍創立了小米等。在此背景下，如何提高創業企業的績效得到學者們更多的關注。其中，從社會資本、創業導向、創業環境、創業者特質等方面對企業績效的影響都存在研究，而從創業者特質對企業績效的研究是重要路徑之一。研究表明，在創業過程中，創業者不斷發揮自身才能，幫助企業克服階段發展中的困難與障礙。

　　除了創業者本身對創業企業帶來經濟發展等方面的影響，創業者自身也可以在這個過程中獲得自身潛能的發掘和自我價值的實現。作為個體特征的一部分，創業者特質是穩定的、內在的，影響著創業者開展經營活動的方式。創業者也偏向選擇適合自己特點和成功要求的創業活動，并更偏向于用自身特質的優勢對公司進行管理。Brockhaus認為創業研究的主要內容就是找出成功創業者的動機和特質，這些動機和特質使得創業者能夠成功創立企業[3]。國內學者林嵩從創新偏好、風險偏好和成就偏好3個方面分析了創業者特質，研究結果表明創業者的個人特質對創業行為、創業企業績效產生重要的作用[4]。劉振華通過實證研究了創業者特質的不同維度對企業績效的直接影響和間接影響，他將創業者特質分為控制源、成就需求、風險傾向3個維度[5]。單標安等指出創新性特質和成就需求特質對科技型企業的成長具有顯著的正向影響，然而隨著企業的成長，風險承擔性與其顯現出倒U關系[6]。綜合關于創業者特質的相關文獻，雖然目前已有研究關注了創業者特質和創業企業績效，但大多數文獻主要集中在對創業者特質的理論分析和案例研究，而創業者特質對創業企業生存績效、成長績效影響的實證研究較為匱乏，而且以往研究對創業者特質也缺乏清晰的概念界定。因此，文中首先在對創業者特質、創業企業績效進行概念界定和維度劃分的基礎之上，通過實證分析，考察創業者特質與創業企業績效間的關系。本研究可幫助創業者從他們本身出發，認真審視并評估自身特質，培養創業者精神、積極參與創業活動，進而提升創業企業的生存率、成長性。

　　1 概念界定及研究假設

　　1.1 概念界定及維度劃分在許多創業活動中，有人成功而有人失敗的原因是什么?創業者創業成功所需要具備的特征是什么?國內外創業領域的眾多學者對這些問題進行了研究。早期學者認為，創業者的人格特質是基于生理基礎的穩定的特征，其形成與創業者的心理和人格特征有關。Allport認為特質是人格的基本單位，在不同的時間和情況下都具有穩定性，是解釋個體差異的重要依據。其將人格劃分成共同特質、核心特質和主要特質[7]。Mitton認為，創業者是創業活動的主體，是創業研究中最重要的研究對象。他對創業者進行了長期的調查，發現他們的性格特質并不完全相同，但有很多相似之處。首先，他們喜歡挑戰，并從中獲得滿足。其次，他們可以系統地計劃和思考。同樣，他們愿意改變，享受改變的過程，并在改變的過程中獲得經驗。田畢飛檢索了1980—2010年國內外關于特質的文獻，結果表明，企業家人格特質類型高達51種，人格特質會影響創業者對機會的識別和選擇。肖紅新基于資源拼湊理論，考察創業者特質對新創企業績效的直接影響和間接影響，深挖創業者特質對新創企業績效的影響機制[8]。文中結合前人研究，將創業者特質定義為創業者在人格、個性、心理方面的所具有的特性、特征及品質屬性。創業企業績效，是指企業在創業過程中完成任務或目標的程度。它是一個可以更全面地解釋創業成果和競爭優勢的一個重要指標。Venkataraman指出，創業是發現和利用的一個盈利機會，因此不能用一般的衡量方法來衡量企業績效。除了經濟方面的績效外，個人努力和為社會做出貢獻也很重要[9]。Chandler，Hanks認為需要從個體、組織和環境這3個方面理解創業績效與創業者的關系[10]。Cooper用失敗、邊緣生存和高增長作為衡量創業績效的標準[11]。Chrisman等認為在衡量企業績效時應考慮生存績效和成長績效。Neils在衡量初始資本約束對績效的影響的研究中，使用了利潤增長、持續時間和員工人數3個指標來衡量績效。Burke使用生存和員工人數的增長兩個指標，評估資產對創業精神和創業績效的影響。Ciavarella從企業現有的生命周期和企業未來可持續經營的可能性兩個方面來衡量企業的生存績效。Chrisman和Bauer Schmidt認為，創業企業就像新生的嬰兒，生存是適應競爭、占領市場的前提和基礎[12]。曹之然等則認為，可以從聲譽、生存、成長進行衡量。因此，結合本研究所針對的創業企業的情況，文中通過生存績效和成長績效兩個指標對創業企業績效進行衡量。生存績效如：生存危機、員工流失率、初創期盈利等指標;成長績效如：員工增長數、企業市場份額、企業銷售量等指標。創業者自身特有的特質是創業者區別于一般管理者最關鍵的要素。眾多研究主要集中在創業者特質的理論研究上，但關于創業者特質的實證研究很少，所以文中針對創業者特質對創業企業績效的影響做了實證研究。回顧以往研究文獻，關于創業者特質，很多學者都將目光集中在成就動機、風險偏好、控制源和創新性幾個常見特質上，相關的研究也較為成熟。但除此之外，小部分文獻提到了其他影響企業績效的特質。在正式發放問卷之前，對西安高校有創業經歷的大學生和MBA學生進行了調查，讓他們選出除常見的特質以外，還有哪些特質會對企業績效產生影響。通過對調查結果的整合，選出得票最高的三個特質：分別為創業者激情、自我效能感和創業警覺性。因此，文中對創業者激情、自我效能感和創業警覺性這幾個特質會對創業企業績效產生怎樣的影響進行了理論分析。

　　1.2 創業者激情對創業企業績效的影響激情被視為創業者面對創業早期障礙而向前邁進的重要因素，創業者激情可以看作是一種可以從受限制的個人領域中解脫出來的力量。Baron認為，情緒狀態(如創業者激情)會影響個體的思想和行為[13]。首先，情緒或感覺會引發特定的記憶和聯想。例如，當個體對與創業相關的活動產生激情時，就會產生積極的創業聯想或回憶。這些積極的聯想可以讓創業者即使面對障礙也能繼續前進。因此，有助于創業企業的早期生存。其次，情感可以作為一種啟發式線索，當人們在為自己或朋友做出諸如合適的未來職業方向的判斷時，他們會審視自己的感受并做出相應的反應。當經歷積極的影響時，他們可能會做出有利的判斷或評價。當他們對創業活動充滿激情時，他們往往會對創業相關的職業選擇形成積極的評價或判斷，這進一步有助于他們的堅持以及延長企業的壽命。研究顯示，富有激情的創業者相對于缺乏激情的創業者更容易成功，這是因為創業激情之中包含著巨大的激勵力量，創業者面對挑戰性的目標會克服困難去實現。在這個過程中，創業者激情會給創業者帶來創造力和識別潛在創業機會的能力[14]，使創業者在吸收周圍有益信息，進而將這種能力和信息轉化為企業發展的動力[15]。文中認為，創業者激情是通過參與創業者自我認同相關的創業活動，從中體驗到的有意識的、強烈的積極情緒，對創業活動的影響是積極的。創業企業初期階段非常容易遇到來自市場、資源等方面的挑戰，許多創業企業因為堅持不下去而宣告失敗。但充滿激情的創業者會在遇到這些困難時堅持下去，盡全力去解決企業在成長過程中遇到各種困難。同時，他們還會與相關利益者進行積極的互動，使企業獲得融資以不斷提高企業的抗風險能力和收益，幫助企業渡過危險期。基于以上分析，文中提出以下假設。H1a：創業者激情對創業企業生存績效具有正向影響。H1b：創業者激情對創業企業成長績效具有正向影響。

　　1.3 自我效能感對創業企業績效的影響自我效能感是指個體對自身能否完成某項工作的自信程度。Wood和Bandura認為自我效能感是個人對他本身調動動機、認知資源和控制生活事件所需的行動過程的能力。Chen等首次提出了創業者自我效能感的概念，并將其定義為創業者自己能夠完成特定任務或具備創業者能力的心理態度[18]。Stajkovic和Luthans總結了自我效能感與企業績效之間的關系。得出企業績效可以通過自我效能感進行預測的結論。Paglis認為，自我效能感對初創企業的發展具有積極的影響。如果創業者有更高的自我效能感，創業活動就更活躍。在創業過程中，自我效能感作為個體的認知是與具體實踐活動相結合的，而且創業者對自身能力評價時就能產生自我效能感。事實上，自我效能感不是天生的，而是可以進行后期培養和完善。由于創業決策通常歸因于(過度)自信，因此自我效能感是做出決策的重要先決條件。鐘衛東通過結合Bandura的研究，提出并證實了科技企業家的自我效能對企業績效產生了積極影響，同時，可以開展相關培訓，提高創業者的自我效能感，達到提高績效的目的[19]。蘇曉華驗證了自效能感對創業績效有明顯的積極影響，它可以激發不同的決策邏輯，決策邏輯中的效果邏輯同樣對績效有著明顯的積極影響[20]。自我效能感高的創業者相信，他們擁有成功所需的一切，當事情變得困難時，他們并不會感到慌亂，他們會繼續專注于手頭的任務，在復雜多變的決策環境中保持高效率，做出正確的決策，從而獲得更高的績效。相反，自我效能感低的創業者往往認為，創業過程中遇到的困難和挑戰很難解決。在紛繁多變的市場中，與自我效能感低的創業者相比，自我效能感高的創業者能夠更快地搜尋到創業機會，更好地解決創業活動中的問題，從而提高企業的績效。基于以上分析，文中認為創業者自我效能感與企業績效密切相關。因此提出以下假設。H2a：自我效能感對創業企業生存績效具有正向影響。H2b：自我效能感對創業企業成長績效具有正向影響。

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