[摘要] 本文總結(jié)了我國(guó)技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展階段，分析了“十三五”以來(lái)中國(guó)技術(shù)貿(mào)易發(fā)展現(xiàn)狀及存在的主要問(wèn)題。在此基礎(chǔ)上，選取2017—2019年中國(guó)技術(shù)進(jìn)口前十大行業(yè)的發(fā)明專利數(shù)據(jù)論證技術(shù)引進(jìn)對(duì)提升自主創(chuàng)新能力的作用，同時(shí)選取技術(shù)引進(jìn)前十大行業(yè)中8類制造業(yè)的出口交貨值及高技術(shù)產(chǎn)品出口數(shù)據(jù)，分析了技術(shù)引進(jìn)對(duì)提升產(chǎn)品出口競(jìng)爭(zhēng)力的作用。我國(guó)技術(shù)貿(mào)易具有廣闊發(fā)展前景，技術(shù)創(chuàng)新能力增強(qiáng)與產(chǎn)業(yè)升級(jí)將促進(jìn)技術(shù)貿(mào)易量質(zhì)齊升，“市場(chǎng)換技術(shù)”與“技術(shù)換技術(shù)”將擴(kuò)大技術(shù)進(jìn)口空間，開放合作創(chuàng)新將促進(jìn)技術(shù)引進(jìn)方式更趨多元化，科技全球化格局變化將促進(jìn)技術(shù)市場(chǎng)來(lái)源多元化，“一帶一路”將成為技術(shù)出口的新興市場(chǎng)，并就進(jìn)一步提升我國(guó)技術(shù)貿(mào)易發(fā)展提出相應(yīng)的對(duì)策建議。

　　[關(guān)鍵詞] 技術(shù)貿(mào)易 自主創(chuàng)新 服務(wù)貿(mào)易 技術(shù)引進(jìn)

　　作者：王曉紅

　　技術(shù)貿(mào)易可以有效組合利用全球先進(jìn)技術(shù)提高創(chuàng)新效率，降低自主研發(fā)成本和創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，是發(fā)展中國(guó)家實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)跨越發(fā)展的重要途徑，也始終貫穿在我國(guó)對(duì)外開放、自主創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的整個(gè)過(guò)程。新中國(guó)成立初期，我國(guó)以技術(shù)引進(jìn)戰(zhàn)略為核心建立起完整的工業(yè)化體系。改革開放以來(lái)，我國(guó)積極融入全球產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈和創(chuàng)新鏈，尤其是通過(guò)大規(guī)模技術(shù)引進(jìn)及消化吸收，創(chuàng)新能力大幅躍升，并獲得了部分領(lǐng)域的關(guān)鍵核心技術(shù)，顯著提升了產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力，實(shí)現(xiàn)了從技術(shù)落后國(guó)家進(jìn)入世界創(chuàng)新大國(guó)的歷史性跨越。技術(shù)貿(mào)易在推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、擴(kuò)大企業(yè)技術(shù)積累、增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力、培育經(jīng)濟(jì)新動(dòng)能等方面發(fā)揮了重要作用，成為建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的推進(jìn)器和加速器。但與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)技術(shù)水平仍有較大差距，尤其是在核心關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域的自主創(chuàng)新能力比較薄弱，實(shí)施技術(shù)貿(mào)易戰(zhàn)略仍然十分重要。當(dāng)前，新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)革命日新月異，開放創(chuàng)新合作已經(jīng)成為全球技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的必然趨勢(shì)。因此，繼續(xù)發(fā)揮技術(shù)貿(mào)易對(duì)于自主創(chuàng)新的促進(jìn)作用，不斷提高技術(shù)引進(jìn)質(zhì)量和擴(kuò)大技術(shù)出口規(guī)模，對(duì)于提升技術(shù)創(chuàng)新能力、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和服務(wù)貿(mào)易發(fā)展，從而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，都具有十分重要意義。

　　一、我國(guó)技術(shù)貿(mào)易發(fā)展的主要階段

　　從我國(guó)技術(shù)貿(mào)易的實(shí)踐看，技術(shù)貿(mào)易發(fā)展歷程大致分為以下幾個(gè)階段。

　　(一)新中國(guó)以技術(shù)引進(jìn)為主導(dǎo)的起步發(fā)展時(shí)期(1949—1978年)

　　新中國(guó)成立初期，我國(guó)在大規(guī)模引進(jìn)成套技術(shù)設(shè)備的基礎(chǔ)上建立起完整的工業(yè)化體系和技術(shù)體系。這一階段的技術(shù)引進(jìn)經(jīng)歷了“高潮—低潮—高潮”波瀾起伏的發(fā)展歷程。第一個(gè)高潮期是1949—1959年。新中國(guó)成立之初由于西方國(guó)家的全方位封鎖，我國(guó)技術(shù)引進(jìn)渠道主要來(lái)自蘇聯(lián)和東歐社會(huì)主義國(guó)家，其中“一五”時(shí)期引進(jìn)“156項(xiàng)工程”遍布工業(yè)部門特別是重工業(yè)①。1950—1959年期間我國(guó)共進(jìn)口415項(xiàng)成套設(shè)備，其中304項(xiàng)來(lái)自蘇聯(lián)②，引進(jìn)的成套設(shè)備主要集中于機(jī)電、電力、冶金和煤炭等領(lǐng)域。1960—1971年中蘇關(guān)系惡化之后技術(shù)引進(jìn)進(jìn)入低潮，1962—1966年我國(guó)僅與日、英、法、意、德及部分東歐國(guó)家簽訂技術(shù)引進(jìn)合同80多項(xiàng)，用匯3億美元。引進(jìn)的成套設(shè)備約占外匯額的90%，涉及石油、化工、冶金、礦山、電子、精密機(jī)械、紡織機(jī)械等。1966—1971年受“文革”影響我國(guó)基本停止了技術(shù)引進(jìn)。1972—1978年技術(shù)引進(jìn)迎來(lái)了新一輪高潮。我國(guó)開始主要從西方國(guó)家引進(jìn)技術(shù)，1973年確定了26個(gè)大型項(xiàng)目約43億美元③，即“四三方案”引進(jìn)計(jì)劃，技術(shù)引進(jìn)范圍擴(kuò)大到冶金、鋼鐵、煤炭、石油、化工、機(jī)械、水利、輕工等領(lǐng)域，其中化肥、化纖和烷基苯項(xiàng)目占全部投資額的63.84%。這一時(shí)期，世界先進(jìn)技術(shù)、工藝、設(shè)備和先進(jìn)管理理念、方法一起引入國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和產(chǎn)業(yè)體系，對(duì)我國(guó)建立自主完備的工業(yè)化體系發(fā)揮了基礎(chǔ)性作用。

　　(二)“以市場(chǎng)換技術(shù)”戰(zhàn)略為主導(dǎo)的大規(guī)模技術(shù)引進(jìn)時(shí)期(1978—2000年)

　　改革開放改變了我國(guó)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代的技術(shù)引進(jìn)路線和格局，為組合全球技術(shù)資源提供了廣闊天地。特別是20世紀(jì)80年代初期形成的“以市場(chǎng)換技術(shù)”戰(zhàn)略④使我國(guó)技術(shù)引進(jìn)進(jìn)入一個(gè)由利用外資驅(qū)動(dòng)的歷史新階段。通過(guò)大規(guī)模、多方式利用外資引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和創(chuàng)新要素，實(shí)現(xiàn)了制造業(yè)創(chuàng)新能力的全面提升，并為形成國(guó)家自主創(chuàng)新體系奠定了基礎(chǔ)。此外，國(guó)內(nèi)企業(yè)層面開展“技工貿(mào)”“貿(mào)工技”結(jié)合等戰(zhàn)略也取得了積極成效。這一階段的技術(shù)引進(jìn)呈現(xiàn)以下主要特點(diǎn)。

　　一是技術(shù)引進(jìn)規(guī)模快速擴(kuò)大，且主要集中于發(fā)達(dá)國(guó)家。這一時(shí)期的技術(shù)引進(jìn)規(guī)模從1979年的24.85億美元增長(zhǎng)至2000年的181.76億美元，擴(kuò)大6.3倍。技術(shù)引進(jìn)來(lái)源國(guó)主要集中于美日歐發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體。早期以引進(jìn)日本技術(shù)為主，1979年自日本的技術(shù)引進(jìn)額約占60%。1990年日本“一股獨(dú)大”的局面被打破，排名前5位的美國(guó)、德國(guó)、加拿大、日本和意大利分別占引進(jìn)額的25.33%、10.43%、8.1%、7.21%和4.82%，合計(jì)占55.89%，到2000年前5位來(lái)源地日本、美國(guó)、德國(guó)、瑞典和中國(guó)香港合計(jì)占65.64%。技術(shù)貿(mào)易逆差不斷擴(kuò)大，最高年份1996年達(dá)105.6億美元，相當(dāng)于1985年的3.3倍，其中設(shè)備是逆差的主要來(lái)源(圖1、表1)。

　　二是技術(shù)引進(jìn)由以硬件設(shè)備為主，逐步向軟性化發(fā)展。這一時(shí)期我國(guó)主要依靠進(jìn)口國(guó)外生產(chǎn)線和設(shè)備來(lái)提高生產(chǎn)技術(shù)水平，成套設(shè)備和關(guān)鍵設(shè)備占比基本保持在70%以上，最高年份1979年達(dá)97.65%，且技術(shù)含量不斷提高。根據(jù)原國(guó)家計(jì)委相關(guān)單位對(duì)4302項(xiàng)主要成套設(shè)備和關(guān)鍵設(shè)備的技術(shù)引進(jìn)合同分析，1979—1990年以技術(shù)為主的合同項(xiàng)目數(shù)占比由36.2%提高至43.1%，合同金額占比由1.5%提高至39.6%⑤。1995年之前的成套設(shè)備引進(jìn)規(guī)模大大高于關(guān)鍵設(shè)備，到1999年關(guān)鍵設(shè)備引進(jìn)額超過(guò)了成套設(shè)備，說(shuō)明引進(jìn)技術(shù)的資金效率提升，也反映出我國(guó)設(shè)備國(guó)產(chǎn)化水平提高對(duì)一般設(shè)備進(jìn)口需求下降(表2)。此外，技術(shù)引進(jìn)開始由“硬”向“軟”轉(zhuǎn)變，1979年技術(shù)許可、技術(shù)咨詢與技術(shù)服務(wù)占技術(shù)引進(jìn)的比重僅為2.26%，到1999年兩項(xiàng)合計(jì)已經(jīng)達(dá)到26.5%，加上技術(shù)轉(zhuǎn)讓三項(xiàng)合計(jì)占比高達(dá)45.18%①。

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